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COMPLIANCE OFFICER | Una profesión con presente y futuro | CUMPLIMIENTO NORMATIVO

MASTER PROPIO DE LA UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID

El Compliance Officer es el responsable de diseñar y gestionar el cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que le corresponda a la empresa, puede ser ejercido tanto por personas físicas individuales como por órganos colegiados, o por abogados o bufet externos. Adaptarse a la nueva legislación y corrientes internacionales en torno al cumplimiento normativo y control interno de cualquier tipo de organización especialmente desde la modificación de la Ley Orgánica del Código Penal que ha introducido notables aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas, es la principal razón de ser del Máster de Compliance Officer.

Si cualquier empleado comete un delito por no haber estado sometido al debido control de los administradores, el nuevo ordenamiento jurídico implica que las penas se imponen también a la empresa, recogiéndose además en este mismo ordenamiento cómo deben ser los modelos de organización y control.

(Disponible en modalidad Presencial y SemiPresencial)

¿Cuándo?

Comienzo el 1 de Octubre de 2016.

Finalización: 30 de Junio de 2017.

Formato

Presencial: Clases martes a jueves de 17:00 A 21:00 h.

SemiPresencial: Para alumnos que residan fuera de Madrid, asistencia presencial mínima. El resto del curso se realizará a través del Campus de la UCM.

¿Dónde?

Centro Superior de Estudios de Gestión Universidad Complutense de Madrid.

Este nivel de diligencia especial se concretaría en específicos deberes de implementación, mantenimiento, vigilancia y control sobre los procesos, estableciendo mecanismos que fomenten la cultura Compliance. Este deber de control, reputacionalmente también debería extenderse a los compromisos asumidos voluntariamente por la organización ligadas a valores o buenas prácticas, materializados a través de Códigos éticos, Códigos de buenas conductas, acciones estas estrechamente ligadas a la gestión de la Responsabilidad Social. El programa de compliance dependerá del tipo de empresa y de la actividad de ésta, debiendo analizar sus riesgos específicos y el contexto concreto en el que opera, además, deberá ser revisado y modificado periódicamente.

Las principales funciones del Compliance officer son: la identificación de riesgos potenciales, establecer medidas preventivas y correctivas, analizar cambios estatutarios y reguladores, sensibilizar y formar a los empleados de la compañía sobre estos temas a fin de que apliquen la normativa y realizar una verificación periódica del modelo y su modificación, además de velar por las correctas medidas correctivas ante cualquier incidencia que le haya sido comunicada.

El Compliance Officer” es claramente una nueva profesión con gran futuro porque, si bien hace unos años la normativa en el entorno de los negocios y la empresa no era tan compleja y no requería de tanta cualificación para llevar a cabo los controles internos, actualmente esto es completamente distinto, no solo por las exigencias legales, que cada vez son mayores, sino por los requisitos y demanda del mercado ya que las grandes empresas, por su Cultura de Cumplimiento, lo están haciendo extensivo a sus grupos de relación, entre ellos a los proveedores.


Universidad Complutense de Madrid